Реестры бенефициаров в ЕС закрывают от общественности

Суд европейского союза вынес решение, которое поставило с ног на голову всю систему работы реестров бенефициаров компаний и получению из них информации о собственниках юридических лиц Европейского союза.

Кратко суть спора. В 2020 году Окружной суд Люксембурга (Люксембург), рассматривал два иска, в которых истцы пытались воспрепятствовать в доступе общественности к публичному реестру бенефициаров компаний Люксембурга.  

Первое дело – истец, физическое лицо, собственник компании Sovim SA, далее «Собственник» (дело C‑37/20) и Люксембургским бизнес-реестром, ответчик (далее — «ЛБР»). Второе дело - между истцом, компанией  Sovim SA (C‑601/20) и тем же ответчиком  - ЛБР.

Компания Sovim SA была создана для владения и управления недвижимостью. Она обратилась в ЛБР с просьбой, чтобы доступ к информации, содержащейся в реестре о «Собственнике», реальном владельце этой компании, был ограничен, исходя из того факта, что доступ широкой публики к такой информации подвергнет «Собственника» и его семью реальному и несоразмерному риску мошенничества, похищения, шантажа, вымогательства, домогательства, насилия или запугивания. Дело в том, что «Собственник» часто ездит в страны с нестабильными политическими режимами и высоким уровнем преступности, что может привести к высокому риску похищения людей, насилия или даже смерти.

Истец утверждает, что факт предоставления публичного доступа к личности и персональным данным его бенефициарного владельца нарушает право на защиту частной и семейной жизни и право на защиту персональных данных, эти права закреплены соответственно в статьях 7 и 8 Хартии основных прав Европейского Союза (далее «Хартия»).

ЛБР (ответчик) опровергает это утверждение и считает, что рассматриваемая ситуация не соответствует требованиям действующего законодательства, и истец не может ссылаться на «исключительные обстоятельства» или какие-либо риски.

В удовлетворении иска было отказано решением от 20 ноября 2019 года.

Всего было два решения, суд в обоих случаях отказал истцам воспрепятствовать общественности в доступе к информации, касающейся, статуса «Собственника» как бенефициарного владельца недвижимого имущества, которым он владел через компанию Sovim SA.

Истцы обжаловали решение судов в апелляционном суде Люксембурга (Трибунал Люксембурга), тот в свою очередь решил приостановить рассмотрение апелляции и направил оба дела в Суд ЕС, так как служители фемиды усмотрели противоречия в законодательстве ЕС, касающееся данного спора. Судьи Люксембурга поставили перед судом ЕС восемь вопросов, касающихся толкования норм европейских Директив.

Как информирует сайт Суда ЕС «CJEU» – «С момента своего создания в 1952 году, перед Судом Европейского союза была поставлена ​​задача, гарантировать уважение закона при толковании и применении договоров».

В рамках этой миссии Суд Европейского Союза:

- контролирует законность действий институтов Европейского Союза;

- обеспечивает соблюдение государствами-членами обязательств,  изложенных в Договорах;

- толкует Союзное право по запросу национальных судей.

Таким образом, он представляет собой судебный орган Европейского Союза, который в сотрудничестве с судами государств-членов обеспечивает единообразное применение и толкование законодательства Союза. Суд ЕС находиться  в Люксембурге.

Законодательство стран Европейского сообщества, в том числе и Люксембурга, которое было положено в основу норм и правил по ведению и использованию реестров бенефициаров компаний и трастов, базируется в том числе и на Директивах ЕС, в частности Директиве № 2015/849 «О предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег или финансирования терроризма», а так же Директиве «О защите физических лиц в отношении обработки персональных данных и свободного обращения этих данных».

В ходе рассмотрения дела, суд ЕС указал в своем Постановлении от 22 ноября 2022 года:

• предоставление указанной информации для широкой публики является неотъемлемой частью того, что она затем становится доступной для потенциально неограниченного числа людей, такая обработка персональных данных может обеспечить свободный доступ к этим данным для лиц, которые по причинам, не связанным с целью общественного интереса, преследуемой вышеупомянутой мерой, стремятся узнать о положении, в частности, материальном и финансовом, бенефициарного собственника. Эта возможность становится еще более вероятной, когда, как в случае с Люксембургом, соответствующие данные можно просмотреть в Интернете.
•  Кроме того, последствия, которые могут возникнуть для людей, пострадавших от возможного неправомерного использования их личных данных, усугубляются тем фактом, что эти данные, после того как они станут доступными для широкой публики, могут быть не только свободно изучены, но также сохранены и распространены, и в случае такого последовательного действия, этим людям становится еще труднее эффективно защищаться от злоупотреблений.
•  Таким образом, доступ широкой общественности к информации о бенефициарной собственности, предусмотренный статьей 30(5), первый подпункт, буква с) Директивы 2015/849 с поправками, представляет собой серьезное вмешательство в права, закрепленные в Статьях 7 и 8 Хартии основных прав Европейского Союза.

В итоге, в принятом  решении, суд отменил ключевое положение Директивы ЕС по борьбе с отмыванием денег (5AMLD) от 2018 года, в частности пункт, в котором говориться буквально следующее: «государства-члены должны обеспечить, чтобы информация о бенефициарах компаний и других юридических лиц, зарегистрированных на их территории, во всех случаях была доступна любому представителю широкой общественности».

Решение суда можно назвать переломным моментом, так как очень много нареканий вызывала общедоступность информации о собственниках компаний. И реакция не заставила себя долго ждать. Страны Европейского Союза закрыли доступ к реестрам бенефициаров компаний для общественности, в частности это такие страны как Австрия, Бельгия, Ирландия, Германия, Мальта, Люксембург. На очереди – другие. Так, правительства  трех заморских территории Британской короны - Гернси, Джерси и Мэн, в своем совместном заявлении сообщили, что они приостанавливают разработку законодательства о публичном доступе к реестрам бенефициаров в своих странах. Хотя ранее, они обязались до 2023 года сделать  доступ к реестрам доступным для всех желающих.